Simone Nadelhofer est associée chez Schellenberg Wittmer à Zurich et une experte reconnue en matière d’enquêtes internes, de compliance, de gouvernance, de gestion réglementaire et de situations de crise, ainsi qu’en droit pénal économique et des entreprises. Elle dispose de plus de 26 ans d’expérience dans le conseil à des institutions financières actives à l’échelle mondiale et à des entreprises internationales confrontées à des situations complexes, hautement réglementées et transfrontalières. Son activité se concentre en particulier sur la conception et la conduite d’enquêtes internes, l’accompagnement de procédures d’enforcement, de surveillance et pénales, ainsi que sur le développement et la mise en œuvre de cadres solides de gouvernance, de compliance et de gestion des risques. Simone Nadelhofer conseille les conseils d’administration, les directions générales ainsi que les comités d’audit et de risque en matière de risques réglementaires, de gouvernance d’entreprise, de conduite et de culture, ainsi que dans la gestion de situations de crise aiguës. Elle dispose d’une vaste expérience dans les relations avec les autorités de surveillance et de poursuite pénale suisses et internationales et accompagne régulièrement ses clients dans le cadre d’examens réglementaires sensibles, de procédures d’enforcement et de remédiation. Son conseil se distingue par une vision stratégique, une grande précision juridique et une compréhension approfondie des attentes réglementaires. Les clients apprécient Simone Nadelhofer pour sa clarté, son indépendance et sa détermination, en particulier dans des situations critiques en termes de délais et de réputation. L’intégrité, le sens des responsabilités et une gouvernance d’entreprise durable constituent le socle de son travail.
Expérience
Questions réglementaires et d’enforcement (FINMA et transfrontalières)
- Conseil aux conseils d’administration, comités d’audit et à la direction générale d’institutions financières suisses et internationales, y compris des assureurs, dans des procédures réglementaires et d’enforcement complexes devant la FINMA ainsi que dans des contextes transfrontaliers. Élaboration régulière de stratégies de défense, de remédiation et d’engagement avec les autorités dans des situations comportant des risques financiers, réputationnels et de gouvernance significatifs. Les domaines d’intervention comprennent notamment la gouvernance des produits, l’adéquation des clients (suitability), les obligations de transparence, les sanctions, la lutte contre le blanchiment d’argent (AML) et les défaillances des contrôles internes.
Enquêtes de conformité, sanctions et ESG à l’échelle du groupe
- Direction d’enquêtes transfrontalières de grande envergure pour des groupes multinationaux cotés et non cotés en Europe, en Amérique du Nord, en Russie, en Afrique et en Asie. Accent mis sur l’exposition aux sanctions, les risques de corruption, la gouvernance des tiers, les vulnérabilités de la chaîne d’approvisionnement ainsi que les manquements liés à la conformité ESG. Conseil aux conseils d’administration et aux dirigeants sur les conclusions des enquêtes, les mesures de remédiation, les décisions de sortie de relations à haut risque et le renforcement des cadres de conformité.
Gestion de crise et inconduite des dirigeants
- Conseil aux entreprises dans des situations de crise à forts enjeux impliquant des inconduites de dirigeants, des violations des règles de gouvernance et des défaillances culturelles. Conduite et supervision d’enquêtes internes au niveau de la direction générale et du conseil d’administration, et accompagnement des conseils dans la prise de décisions fermes tout en préservant la stabilité organisationnelle et la réputation.
Enquêtes transfrontalières, protection des données et article 271 CP
- Conseil stratégique dans des enquêtes transfrontalières impliquant des saisies de données, l’entraide judiciaire internationale et des régimes réglementaires conflictuels. Solide expérience des lois suisses de blocage (article 271 CP), de la protection des données et des transferts internationaux de données, en conciliant coopération réglementaire et risques juridiques.
Remédiation réglementaire, monitorships et réformes de gouvernance
- Conseil suisse auprès d’un monitor nommé par les autorités américaines pour une institution financière majeure, notamment sur les aspects de droit suisse des monitorships, y compris la protection des données, le droit du travail et les autorisations réglementaires. Expérience dans les programmes de remédiation, les réformes de gouvernance et l’amélioration durable des cadres de conformité dans des environnements réglementés.
